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        基金公司注冊的條件和要求是什么?有哪些流程需要辦理?

         2020-12-23        創匯空間         

          基金公司是有實力的創業者經常會選擇的一種創業類型,很多人不清楚基金公司注冊的流程及條件,創匯空間給大家整理了一下相關知識,供大家參考:

         

          基金公司注冊流程:

          公司注冊流程為:需核準公司名稱,一般需要1到3個工作日;提交材料,一般需要5到15個工作日;預約當天即可領取營業執照;刻章等事項,一般需要1到2個工作日;申請人憑營業執照,到公安局所指定的刻章點辦理注冊公司所需的公章、財務章、合同章、法人代表章、發票章等。即可完成新公司的注冊。

         

          境內基金公司注冊條件:

          1、名稱應符合《名稱登記管理規定》,允許達到規模的投資企業名稱使用“投資基金”字樣。

          名稱中的行業用語可以使用“風險投資基金、創業投資基金、股權投資基金、投資基金”等字樣。“北京”作為行政區劃分允許在商號與行業用語之間使用。

          2、注冊資金要求

          基金型:投資基金公司“注冊資本(出資數額)不低于5億元,全部為貨幣形式出資,設立時實收資本(實際繳付的出資額)不低于1億元;5年內注冊資本按照公司章程(合伙協議書)承諾全部到位。”

          單個投資者的投資額不低于1000萬元(有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內)。

          至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

          3、經營范圍要求

          基金型企業的經營范圍核定為:非證券業務的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業可申請從事上述經營范圍以外的其他經營項目,但不得從事下列業務:

          發放貸款;

          公開交易證券類投資或金融衍生品交易;

          以公開方式募集資金;

          對除被投資企業以外的企業提供擔保。

          3、管理型基金公司資金要求:

          投資基金管理:“注冊資本(出資數額)不低于3000萬元,全部為貨幣形式出資,設立時實收資本(實際繳付的出資額)”

          單個投資者的投資額不低于100萬元(有限合伙企業中的普通合伙人不在本限制條款內)。

          至少3名高管具備股權投基金管理運作經驗或相關業務經驗。

          4、主要股東具備的條件

          第一條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱出資比例)最高,且不低于25%的股東。

          主要股東應當具備下列條件:

          (一)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理;

          (二)注冊資本不低于3億元人民幣;

          (三)具有較好的經營業績,資產質量良好;

          (四)持續經營3個以上完整的會計年度,公司治理健全,內部監控制度完善;

          (五)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

          (六)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;

          (七)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查,或者正處于整改期間;

          (八)具有良好的社會信譽,最近3年在稅務、工商等行政機關,以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

          第二條 基金管理公司除主要股東外的其他股東,注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣,資產質量良好,且具備本辦法第七條第二款第(四)項至第(八)項規定的條件。

          第三條 中外合資基金管理公司中,出資比例最高的境內股東應當具備本辦法第七條第二款規定的主要股東的條件;其他境內股東應當具備本辦法第八條規定的條件。

         

          境外股東具備的條件

          中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件:

          (一)為依其所在國家或者地區法律設立,合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構,財務穩健,資信良好,最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰;

          (二)所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度,其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監管合作關系;

          (三)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

          (四)經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。

          香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資機構比照適用前款規定。

          第四條 基金管理公司股東的出資比例應當符合中國證監會的規定。

          基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權益;不得與其他股東同屬一個實際控制人或者有其他關聯關系。

          中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權益比例,累計(包括直接持有和間接持有)不得超過國家證券業對外開放所做的承諾。

          第五條 一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數量不得超過兩家,其中控股基金管理公司的數量不得超過一家。

          第六條 申請設立基金管理公司,申請人應當按照中國證監會的規定報送設立申請材料。

          主要股東應當組織、協調設立基金管理公司的相關事宜,對申請材料的真實性、完整性負主要責任。

          第七條 申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的,申請人應當自變化發生之日起5個工作日內向中國證監會提交更新材料;股東發生變動的,應當重新報送申請材料。

          第八條 中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十四條第一款的規定,受理基金管理公司設立申請,并進行審查,做出決定。

          第九條 中國證監會審查基金管理公司設立申請,可以采取下列方式:

          (一)征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見;

          (二)采取專家評審、核查等方式對申請材料的內容進行審查;

          (三)自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立準備情況。

          第十條 中國證監會批準設立基金管理公司的,申請人應當自收到批準文件之日起30日內向工商行政管理機關辦理注冊登記手續;憑工商行政管理機關核發的《企業法人營業執照》向中國證監會領取《基金管理資格證書》。

          中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規的規定,申領《外商投資企業批準證書》,并開設外匯資本金賬戶。

          基金管理公司應當自工商注冊登記手續辦理完畢之日起10日內,在中國證監會指定的報刊上將公司成立事項予以公告,如果大家想了解更多公司注冊知識,可以咨詢創匯空間在線顧問。

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